浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易
型開放式指數(shù)證券投資基金
上市交易公告書
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：東方財富證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市時間：2026年4月1日
公告日期：2026年3月27日
目錄
一、重要聲明與提示................................................................................1
二、基金概覽............................................................................................1
三、基金的募集與上市交易....................................................................2
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況............................4
五、基金主要當(dāng)事人簡介........................................................................6
六、基金合同摘要....................................................................................9
七、基金財務(wù)狀況....................................................................................9
八、基金投資組合..................................................................................10
九、重大事件揭示..................................................................................13
十、基金管理人承諾..............................................................................14
十一、基金托管人承諾..........................................................................14
十二、基金上市推薦人意見..................................................................15
十三、備查文件目錄..............................................................................15
附錄：基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................17
一、重要聲明與提示
《浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市
交易公告書》（以下簡稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上
市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的
規(guī)定編制，浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（以下簡稱“本基金”）基金管理人浦銀安盛基金管理有限公司的董事會及董事
保證本公告書所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金基金托管人東方財富證
券股份有限公司保證本公告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完
整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、上海證券交易所對本
基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本上市交易
公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱2026年2月10日刊登于中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及浦銀安盛基金管理有限公司
網(wǎng)站(www.py-axa.com.cn)的《浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）。
二、基金概覽
1、基金名稱：浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金
2、基金類型：股票型、指數(shù)證券投資基金
3、基金的運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金的存續(xù)期限：不定期
5、場內(nèi)簡稱：芯設(shè)計PY
6、擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)芯片設(shè)計ETF浦銀
7、基金交易代碼：589250
8、基金份額總額：291,101,320.00份（截至2026年3月25日）
9、基金份額凈值：1.0000（2026年3月25日）
10、本次上市交易基金份額總額：291,101,320.00份
11、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
12、上市交易日期：2026年4月1日
13、基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
14、基金托管人：東方財富證券股份有限公司
15、登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16、上市推薦人：東方財富證券股份有限公司
17、一級交易商（即申購贖回代理券商）：渤海證券股份有限公司、東吳證
券股份有限公司、方正證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國泰海
通證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證
券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、民生證券股份有
限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、西南證券股份有
限公司、甬興證券有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公
司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有
限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
上述排名不分先后?；鸸芾砣丝梢罁?jù)實(shí)際情況增加或調(diào)整申購贖回代理券
商。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和注冊文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕3056
號
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：本基金自2026年3月2日至2026年3月13日進(jìn)行發(fā)售。其
中，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月2日至2026年3月13日，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
購的日期為2026年3月2日至2026年3月13日。
5、發(fā)售價格：1.00元人民幣
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。
7、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人
東方財富證券股份有限公司
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，
具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：浦銀安盛基金管理有限公司
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況：本次募集的凈認(rèn)購金額為人民幣
291,101,000.00元。本基金募集期間有效認(rèn)購資金按實(shí)際適用年利率計算產(chǎn)生的
利息共計人民幣13,758.57元。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在認(rèn)購期間產(chǎn)生利息
共計人民幣13,438.57元，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額，于銀行結(jié)息
日后劃入基金托管賬戶。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息共計人民幣
320.00元，折算為基金份額歸投資人所有。本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為2886戶，按
照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本息合計募集基金份額總額為
291,101,320.00份。其中，公司的基金從業(yè)人員認(rèn)購持有的基金份額總額為0份（含
募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占本基金總份額的比例為0%。現(xiàn)金認(rèn)購資金于2026年
3月18日劃入本基金由基金托管人東方財富證券股份有限公司開立的基金托管賬
戶。
10、本基金募集備案情況：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《浦銀安盛上證
科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）的有關(guān)約定，本基金募集結(jié)果符合備案條件，本基金管理人已向中國
證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2026年3月18日獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，基
金合同自該日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本
基金。
11、基金合同生效日：2026年3月18日
12、基金合同生效日的基金份額總額：291,101,320.00份
（二）基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
〔2026〕56號。
2、上市交易日期：2026年4月1日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
4、場內(nèi)簡稱：芯設(shè)計PY
5、擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)芯片設(shè)計ETF浦銀
6、基金交易代碼：589250
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。
7、本基金管理人自2026年4月1日開始辦理本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)。投資
者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級交易商（申購贖回代理券商）辦理本基金申購和贖回
業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按一級交易商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
8、本次上市交易的基金份額總額：291,101,320.00份。
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
10、基金資產(chǎn)凈值的披露：在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值，并在上海證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年3月25日，本基金份額持有人總戶數(shù)為2886戶，平均每戶持有的
基金份額為100,866.71份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年3月25日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的本基金份額173,640,320.00份，占比59.65%；個人投資者
持有的本基金份額117,461,000.00份，占比40.35%。
本基金管理人的從業(yè)人員未持有本基金基金份額，本基金管理人高級管理人
員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人未持有本基金，本基金的基金經(jīng)理未持有本基金。
（三）截至2026年3月25日，本基金前十名基金份額持有人情況如下：
序號 持有人名稱 持有基金份額（份） 占基金總份額的比例
1 國盛證券資管－華安證券資產(chǎn)管理有限公司－國盛資管乾盛FOF3號單一資產(chǎn)管理計劃 30,010,000.00 10.31%
2 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 8,000,320.00 2.75%
3 華安證券資管－東方嘉富人壽保險有限公司－華安資管慧贏15號單一資產(chǎn)管理計劃 8,000,000.00 2.75%
4 華泰證券股份有限公司 7,200,000.00 2.47%
5 東方財富證券股份有限公司 7,000,000.00 2.40%
國泰海通證券股份有限公司 7,000,000.00 2.40%
7 東方財富證券－興業(yè)銀行－東方財富證券昇財1號集合資產(chǎn)管理計劃 5,000,000.00 1.72%
華安證券－光大銀行－華安證券尊享恒贏2號集合資產(chǎn)管理計劃 5,000,000.00 1.72%
華安證券資管－徽商銀行－華安資管科創(chuàng)創(chuàng)贏1號集合資產(chǎn)管理計劃 5,000,000.00 1.72%
華安證券資管－徽商銀行－華安資管增贏1號混合型集合資產(chǎn)管理計劃 5,000,000.00 1.72%
華福證券有限責(zé)任公司 5,000,000.00 1.72%
注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的持有人信息編制。
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱：浦銀安盛基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)濱江大道5189號地下1層、地上1
層至地上4層、地上6層至地上7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5189號S2座1-7層
法定代表人：張健
總經(jīng)理：張弛
成立時間：2007年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]207號
統(tǒng)一社會信用代碼：91310000717880594D
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：120,000萬元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理，境外證券投資管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司持有51%的股權(quán)；法國巴黎資產(chǎn)管理控股公
司持有39%的股權(quán)；上海國盛集團(tuán)資產(chǎn)有限公司持有10%的股權(quán)。
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司設(shè)股東會和董事會。股東會由全體股東組成，董事會共有11名董事。董
事會下設(shè)3個專門委員會：“薪酬委員會”、“審計委員會”和“合規(guī)風(fēng)控委員會”。
公司管理層下設(shè)“執(zhí)行委員會”，由公司高管組成，作為公司重大事項(xiàng)的最高議
事機(jī)構(gòu)，下設(shè)5個專業(yè)委員會：“投資決策委員會”、“風(fēng)險管理委員會”、“產(chǎn)品開
發(fā)委員會”、“信息技術(shù)委員會”和“估值委員會”。目前，公司下設(shè)27個主要部
門，以及上海、北京、深圳三個分公司，主要部門包括權(quán)益投資部、權(quán)益專戶部、
多元資產(chǎn)配置部、研究部、固定收益投資部、固定收益專戶部、信用研究部、年
金與養(yǎng)老金投資部（籌）、指數(shù)與量化投資部、公募REITs投資部、零售業(yè)務(wù)部、
機(jī)構(gòu)一部、機(jī)構(gòu)二部、市場部、券商業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)部、集中交易部、基金運(yùn)
營部、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、審計部、信息技術(shù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、戰(zhàn)略與
產(chǎn)品創(chuàng)新部、綜合管理部、董事會辦公室、公司財務(wù)部。
4、人員情況
截至2026年2月28日，本公司現(xiàn)有員工286人，其中高管7人，投研團(tuán)隊(duì)95人，
市場團(tuán)隊(duì)102人,后臺運(yùn)營82人，員工中擁有碩士及以上學(xué)歷占75%，員工平均從
業(yè)年限11年。
5、信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：
薛香：021-23212888
6、基金管理業(yè)務(wù)情況
截至2025年12月31日，基金管理人共管理117只基金。
7、本基金基金經(jīng)理
宋施怡女士，中國人民大學(xué)金融專業(yè)碩士。2013年7月至2023年9月就職于上
海申銀萬國證券研究所金融工程部，歷任助理分析師、分析師、高級分析師、資
深高級分析師等職務(wù)。2023年10月加盟浦銀安盛基金管理有限公司，現(xiàn)任指數(shù)與
量化投資部基金經(jīng)理。2024年3月起擔(dān)任浦銀安盛創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券
投資基金的基金經(jīng)理。2024年3月起擔(dān)任浦銀安盛創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年12月起擔(dān)任浦銀安盛中證A500交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年7月起擔(dān)任浦銀安盛中證A500交易型
開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025年7月起擔(dān)任浦銀安
盛北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年10月起擔(dān)任浦銀安
盛增長動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2026年3月起擔(dān)任浦銀安
盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。宋施怡
女士從未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：東方財富證券股份有限公司（簡稱“東方財富證券”）
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)永和路118弄東方環(huán)球企業(yè)中心24號樓5樓(基金托
管部）
法定代表人：戴彥
成立日期：2000年3月7日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：127億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2022〕1134號
聯(lián)系人：黃佳一
電話：021-36531906
傳真：021-36535001
東方財富證券是東方財富信息股份有限公司（證券代碼：300059）旗下全資
子公司，前身為西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2000年3月6日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
正式掛牌成立。截至2025年12月31日，東方財富證券在全國31個省（自治區(qū)、直
轄市）共設(shè)有174家營業(yè)部和13家分公司，擁有4家全資子公司。
2、基金托管部部門設(shè)置及員工情況
東方財富證券基金托管部擁有一支高素質(zhì)、富有經(jīng)驗(yàn)、復(fù)合型的人才隊(duì)伍，
知識結(jié)構(gòu)涉及金融、財會、法律、信息技術(shù)等方面，多人具有注冊會計師資格、
法律職業(yè)資格、高級程序員資格等?；鹜泄軜I(yè)務(wù)人力資源配置持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)
定，員工均具備基金從業(yè)和證券從業(yè)資質(zhì)。
3、證券投資基金托管情況
東方財富證券于2022年5月獲得中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)東方財富證券股份有
限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1134號），核準(zhǔn)東方財
富證券證券投資基金托管資格。東方財富證券始終秉持“鏈接人與財富，為客戶
創(chuàng)造更多價值”的企業(yè)使命，堅持“合規(guī)穩(wěn)健、誠信專業(yè)、守正出奇、追求卓越”
的文化理念，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、基金合同以及托管協(xié)議開展托管業(yè)務(wù)，切實(shí)維
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，為廣大基金份額持有人、各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供
高質(zhì)量的托管服務(wù)。
（三）上市推薦人
名稱：東方財富證券股份有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（四）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦會計師：張振波、姜愛悅
聯(lián)系人：張振波
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要請見附件。
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從
基金財產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至2026年3月25日，本基金資產(chǎn)負(fù)債表如下（未經(jīng)審計）：
單位：人民幣元
資 產(chǎn) 2026年3月25日
資 產(chǎn)：
貨幣資金 637,124.69
結(jié)算備付金 188,410,950.56
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 207,800.00
其中：股票投資 207,800.00
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) 101,889,018.88
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
其他資產(chǎn) -
資產(chǎn)總計 291,144,894.13
負(fù)債和凈資產(chǎn)
負(fù) 債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報酬 27,914.98
應(yīng)付托管費(fèi) 5,583.00
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付交易費(fèi)用 -
應(yīng)交稅費(fèi) 1.56
應(yīng)付利潤 -
其他負(fù)債 7,474.00
負(fù)債合計 40,973.54
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 291,101,320.00
其他綜合收益 -
未分配利潤 2,600.59
凈資產(chǎn)合計 291,103,920.59
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 291,144,894.13
注：截至2026年3月25日，基金份額凈值1.0000元，基金份額總額291,101,320.00份。
八、基金投資組合
截至2026年3月25日，本基金的投資組合如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 207,800.00 0.07
其中：股票 207,800.00 0.07
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 101,889,018.88 35.00
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 189,048,075.25 64.93
8 其他資產(chǎn) - -
9 合計 291,144,894.13 100.00
注：本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有
關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) - -
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 207,800.00 0.07
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 207,800.00 0.07
2、報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
本報告期末未持有積極投資部分的股票投資。
（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn) 凈值比例（%）
1 688256 寒武紀(jì) 200 207,800.00 0.07
2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有積極投資股票。
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（十一）投資組合報告附注
1、報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查
或在報告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
本基金未持有其他資產(chǎn)。
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、上海證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專
門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財
產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對基金的投
資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計
提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管
理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人為東方財富證券股份有限公司。
上市推薦人就基金上市交易事宜出具意見如下：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
規(guī)定的相關(guān)條件；
2、基金上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資
料均經(jīng)過核實(shí)。
十三、備查文件目錄
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時
間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金注冊的文件；
（二）《浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同》；
（三）《浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議》；
（四）《浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書》；
（五）《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于浦銀安盛基金管理有限公司申請募集
浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金之法律意見
書》；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
浦銀安盛基金管理有限公司
二〇二六年三月二十七日
附件：基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購對價、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基
金合同》所規(guī)定的費(fèi)用，并主動查詢交易申請的確認(rèn)情況，并妥善行使合法權(quán)利；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻?
向外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反法律法規(guī)、《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基
金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）本基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所凍結(jié)的股票
應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》
的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶及其他投資所需
賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻认蛲獠繉I(yè)顧問提供
的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金凈值信息、基金份額申購、贖回對
價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)
定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)
當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存年
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》、《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定的其
他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以
憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席或者委派代表出席本基金的基金份額
持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金的基金份額持有人
持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的
權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)
接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整
數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平
等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的無需召開基金份額持有人大會的
除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）終止基金份額的上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交
易所終止上市的除外；
（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，履行適當(dāng)程序后無需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變
更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）增加、取消或調(diào)整基金份額類別設(shè)置，對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)
行調(diào)整；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）基金管理人、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基
金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過
戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
（9）調(diào)整基金凈值信息、申購贖回清單的內(nèi)容、申購贖回清單的計算和公
告的時間或頻率；
（10）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、基金份額
申請上市交易、申請在其他證券交易所上市、新增場外申購贖回方式、開通跨系
統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)或暫停、停止場外申購贖回業(yè)務(wù)；
（11）調(diào)整基金的收益分配原則和支付方式；
（12）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定無需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)
絡(luò)授權(quán)方式等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不限
于以紙質(zhì)表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式
和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
通訊開會應(yīng)以書面方式或公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出
具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的情況下，本基金的基金份額持有人
亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他非書面方式向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán)。具體方式
由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金
亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合
的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序
進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，
具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會
另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者
基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等的規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
（十）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、當(dāng)基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達(dá)到1%以上時，可進(jìn)行
收益分配。在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增
長率進(jìn)行計算，計算方法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌
補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)
行收益分配；
4、本基金收益分配方式采取現(xiàn)金分紅方式；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履
行適當(dāng)程序后，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可對基金收益分配原則進(jìn)
行調(diào)整，并于調(diào)整實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對象、分配
時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的
信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、審計費(fèi)、公證費(fèi)、
訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計算與發(fā)布費(fèi)用（如有）；
9、基金開戶費(fèi)和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、因參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、公休日結(jié)束之日起5
個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個工作日內(nèi)支付。費(fèi)用自動扣劃后，基
金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、公休日結(jié)束之日起5
個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個工作日內(nèi)支付。費(fèi)用自動扣劃后，基
金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、除管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人支付；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金綜合費(fèi)用水平
本基金綜合費(fèi)用水平在招募說明書及產(chǎn)品資料概要中列示。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托
憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括
主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債
券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例
不低于基金資產(chǎn)的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定
而受限制的情形除外。本基金每個交易日日終在扣除金融衍生工具合約需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行法
定程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除金融衍生工具合約需繳納的交易保證金
后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金投資股指期貨將遵守下列要求：在任何交易日日終，持有的買
入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有
的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交
易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值
的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，
本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在
任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（11）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因未平倉的期
權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購期
權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額
現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面
值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)將遵守下列要求：
出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上
的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；參與轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，
平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
（15）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除（2）、（7）、（14）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券或期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市
場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合上述第（14）項(xiàng)的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行法定程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行法定
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，無需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且未上市交易時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定或《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會（上海國際仲裁中心），仲裁地點(diǎn)為上海市，按照該會屆時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf