諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年03月12日
送出日期：2026年03月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
諾安智泉量化選股混合
基金簡(jiǎn)稱基金代碼026778
發(fā)起式
諾安智泉量化選股混合
基金簡(jiǎn)稱A基金代碼A 026778
發(fā)起式A
諾安智泉量化選股混合
基金簡(jiǎn)稱C基金代碼C 026779
發(fā)起式C
招商銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2026年03月11日基金類型混合型
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
交易幣種人民幣
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
2026年03月11日
理的日期基金經(jīng)理孔憲政
證券從業(yè)日期2012年01月23日
基金合同生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，
基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆
其他
時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)
充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)量化模型精選個(gè)股并構(gòu)建投資組合，力爭(zhēng)
投資目標(biāo)
實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及
其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、金融
債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、公司
投資范圍
債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、
國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日
日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)
主要投資策略
支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國(guó)債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略。
中證全指指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*5%+中債綜合財(cái)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
富(總值)指數(shù)收益率*20%
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型
基金，低于股票型基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者可閱讀招募說(shuō)明書(shū)中基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
無(wú)。
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
諾安智泉量化選股混合發(fā)起式A：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M＜1000萬(wàn)元0.80%-
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
M≥1000萬(wàn)元1000元/筆-
N＜7天1.50%-
7天≤N＜30天1.00%-
贖回費(fèi)
30天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
諾安智泉量化選股混合發(fā)起式C：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
N＜7天1.50%-
7天≤N＜30天1.00%-
贖回費(fèi)
30天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
申購(gòu)費(fèi)：①上表中的申購(gòu)費(fèi)率適用于投資者通過(guò)非直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額。通過(guò)直銷機(jī)
構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)。
②C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
贖回費(fèi)：贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
諾安智泉量化選股混合發(fā)起式C銷售機(jī)構(gòu)
0.40%
銷售服務(wù)費(fèi)
審計(jì)費(fèi)用65,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與基金相關(guān)的律-
師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、基金份額
持有人大會(huì)費(fèi)用等可以在基金財(cái)
其他費(fèi)用
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳
見(jiàn)本基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)
或其更新。
注：①本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②上表中的銷售服務(wù)費(fèi)適用于投資者通過(guò)非直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)且持續(xù)持有期限未超過(guò)一年的C類基金份
額。對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份
額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)非直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類
基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同
終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
③本基金審計(jì)費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用，為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)
估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
本基金投資過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)
險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)：
1、本基金屬于混合型基金，將根據(jù)資本市場(chǎng)情況靈活選擇權(quán)益類、固定收益類資產(chǎn)投資比例及
策略，因此本基金將受到來(lái)自權(quán)益市場(chǎng)及固定收益市場(chǎng)兩方面風(fēng)險(xiǎn)：一方面如果固定收益市場(chǎng)系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)或?qū)Ω黝惞潭ㄊ找娼鹑诠ぞ叩倪x擇不準(zhǔn)確都將對(duì)本基金的凈值表現(xiàn)造成不利影響；另一
方面，對(duì)股票市場(chǎng)的篩選與判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確，以及定量分析的準(zhǔn)確性，也將影響到本基金所選
券種能否符合預(yù)期投資目標(biāo)。
2、本基金可以投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的
特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股
票。
3、股指期貨與國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨與國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，
標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的微小變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨與國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)
債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損
失。
4、股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
5、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支
付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是
對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以
資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流
與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
6、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。本
基金可根據(jù)投資策略需要，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑
證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
7、科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
8、量化投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要通過(guò)量化投資策略進(jìn)行投資管理，其定量模型將以加工后的數(shù)據(jù)作為輸入，源數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤或預(yù)處理過(guò)程中出現(xiàn)的錯(cuò)誤可能直接影響量化模型的輸出結(jié)果，形成數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。此外，在實(shí)際
投資操作中，定量模型對(duì)歷史數(shù)據(jù)較為依賴、核心參數(shù)假定的變動(dòng)可能影響定量模型整體效果的穩(wěn)
定性以及市場(chǎng)環(huán)境的變化可能導(dǎo)致定量模型所構(gòu)建的投資組合無(wú)法達(dá)到預(yù)期投資效果，這些定量模
型的缺陷可能影響本基金的表現(xiàn)。
9、發(fā)起式基金的風(fēng)險(xiǎn)及基金終止風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不低
于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不低于三年（基金合同生
效不滿三年提前終止的情況除外）。屆滿后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆
時(shí)，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購(gòu)的本基金基金份額。
《基金合同》生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自
動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)
生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定執(zhí)行。投資者可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)
招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)（北京國(guó)際仲裁中心），仲裁地
點(diǎn)為北京市，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1《、諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同《》諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證
券投資基金托管協(xié)議》《諾安智泉量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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