易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金更新的招募說明書
易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二〇二六年一月
重要提示
本基金根據(jù)2013年4月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)裕豐回報(bào)債
券型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]606號(hào)）和2013年7月23日《關(guān)于易方
達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》（基金部函[2013]596號(hào)）的核準(zhǔn)，
進(jìn)行募集。本基金的基金合同于2013年8月23日正式生效。
基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券資產(chǎn)、股票、權(quán)證等。本基金
在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易
所的正常交易日的交易時(shí)間。投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民
幣50,000元，通過本公司直銷中心首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣50,000元。
投資人在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概
要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，
獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：
因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包
括但不限于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的風(fēng)險(xiǎn)等）；本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)
基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人在基金管理運(yùn)作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)
險(xiǎn)；本基金投資范圍包括科創(chuàng)板股票、存托憑證等品種，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)；以及
基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)，等等。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票基金、
混合基金，高于貨幣市場(chǎng)基金?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投
資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
此外，本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌
破1元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收
取申購(gòu)費(fèi)用，在持有期間不收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，
在持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有
風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本基金有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2025年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31
日，主要人員情況截止日為2026年1月30日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)
容截止日為2025年12月16日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
目錄
一、緒言............................................................1
二、釋義............................................................2
三、基金管理人......................................................6
四、基金托管人.....................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................23
六、基金份額的分類.................................................25
七、基金的募集.....................................................26
八、基金合同的生效.................................................27
九、基金份額的申購(gòu)、贖回...........................................28
十、基金的轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃...................................37
十一、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與解凍.........................42
十二、基金的投資...................................................43
十三、基金的業(yè)績(jī)...................................................52
十四、基金的財(cái)產(chǎn)...................................................54
十五、基金資產(chǎn)的估值...............................................55
十六、基金的收益分配...............................................59
十七、基金的費(fèi)用與稅收.............................................61
十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................64
十九、基金的信息披露...............................................65
二十、側(cè)袋機(jī)制.....................................................70
二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................72
二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.......................77
二十三、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................79
二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................92
二十五、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)....................................109
二十六、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................110
二十七、招募說明書的存放及查閱方式................................111
二十八、備查文件..................................................112
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)
督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說明書的
內(nèi)容與格式＞》、《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）
及其它有關(guān)規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
1、基金或本基金：指易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金
2、基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、基金合同：指《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任
何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證
券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為易方達(dá)基金管理有限公
司或接受易方達(dá)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金
的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3
個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基
金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
52、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、月度對(duì)應(yīng)日：指遞增月份的同日，如2013年1月n日的月度對(duì)應(yīng)日為2013年1月
以后每個(gè)月的n日
54、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
55、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
56、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
58、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
59、A類基金份額：在投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額
60、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份
額，稱為C類基金份額
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：吳欣榮
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（新
加坡）有限公司董事長(zhǎng)，廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司
投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、
監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)（聯(lián)席），易
方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)國(guó)際控股有
限公司董事。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理
（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、
基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總裁助理、公
募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、執(zhí)行總經(jīng)理，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
王麒麟先生，管理學(xué)、法學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東粵財(cái)信托有
限公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。曾任廣東粵財(cái)投資控股有限公司資產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)員、農(nóng)
業(yè)項(xiàng)目部經(jīng)理助理；廣東粵財(cái)信托有限公司信托管理二部經(jīng)理助理、副經(jīng)理，信托管理部副
經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理，信托管理一部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；廣東粵財(cái)金
融租賃股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
徐佑軍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任廣州交通房地產(chǎn)公司開發(fā)部員工，廣東珠江投資公司企管部員工，廣州證券
有限責(zé)任公司投資銀行部經(jīng)理，廣發(fā)證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理、湖北總部總經(jīng)
理助理、投資銀行部總經(jīng)理助理、投行綜合管理部總經(jīng)理助理、兼并收購(gòu)部執(zhí)行董事、董事
會(huì)辦公室總經(jīng)理、公司董事會(huì)秘書、聯(lián)席公司秘書、證券事務(wù)代表、公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與
法律事務(wù)部總經(jīng)理。
鄺廣雄先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司董
事、執(zhí)行總裁，顧家家居股份有限公司董事長(zhǎng)，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，廣東
盈峰普惠互聯(lián)小額貸款股份有限公司董事，盈合（深圳）機(jī)器人與自動(dòng)化科技有限公司董事
長(zhǎng)，廣東盈峰材料技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)，佛山市盈峰貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，
寧波盈峰睿和投資管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰捭闔文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司執(zhí)行
董事、經(jīng)理，寧波盈峰資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾任美的日電集團(tuán)財(cái)務(wù)經(jīng)理，美
的美國(guó)公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，美的廚房電器財(cái)務(wù)總監(jiān)，美的中央空調(diào)財(cái)務(wù)總監(jiān)，美的庫(kù)卡中國(guó)合資
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
陳媛女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司
董事、總經(jīng)理。曾任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司資金業(yè)務(wù)部副部長(zhǎng)（主持工作）、資金業(yè)務(wù)部
部長(zhǎng)、融資管控部部長(zhǎng)，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理部副部長(zhǎng)、資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。
王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會(huì)國(guó)際法學(xué)研究會(huì)秘書長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限公司獨(dú)
立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾任美國(guó)天普大學(xué)法學(xué)院訪問副教授，
廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)有限公司董事，廣東茉莉數(shù)
字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，南通蘇錫通控股集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會(huì)
外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助教、講師、教研室副主任，清華大
學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長(zhǎng)助理、
副院長(zhǎng)、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，中融人壽保險(xiǎn)股份有限公
司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事。
劉勁先生，工商管理博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長(zhǎng)江商學(xué)院會(huì)計(jì)與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會(huì)主席，閃送必應(yīng)有限公司獨(dú)立董事。曾任哥
倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，
長(zhǎng)江商學(xué)院行政副院長(zhǎng)、DBA項(xiàng)目副院長(zhǎng)、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項(xiàng)目發(fā)起人兼副院長(zhǎng)，云南白藥集團(tuán)股
份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀行（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份公司獨(dú)
立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，中國(guó)天倫燃?xì)饪毓捎邢薰惊?dú)立非執(zhí)行董
事。
陳能先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席，廣東粵財(cái)投資控股
有限公司職工董事、審計(jì)部總經(jīng)理。曾任廣東省輕工業(yè)品進(jìn)出口（集團(tuán)）塑膠公司財(cái)務(wù)部員
工，廣州對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)
經(jīng)理，廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托有限公司信托財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、財(cái)
務(wù)部總經(jīng)理、審計(jì)部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公司審計(jì)部副總經(jīng)理（主持工作）。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
有限公司董事長(zhǎng)，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。曾任中國(guó)水利水電第八工程
局三產(chǎn)實(shí)業(yè)開發(fā)部秘書，中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、
營(yíng)管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政辦公室主任，廣州市廣永國(guó)有資
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權(quán)交易中心有限公司董
事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長(zhǎng)，萬聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基
金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長(zhǎng)，廣
州銀行股份有限公司董事。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)財(cái)富
管理基金銷售（廣州）有限公司監(jiān)事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金
管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總
經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)互聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員。曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司國(guó)
際金融部職員，深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部
項(xiàng)目經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總
部副總經(jīng)理、養(yǎng)老金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、
投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理、辦公
室總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)財(cái)富
管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任江南證
券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，易方達(dá)基金管理有限公司
集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持
部總經(jīng)理。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理
人員、固定收益投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限
公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長(zhǎng)、
QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任君安證券有限公司營(yíng)業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投資部副總經(jīng)
理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、
現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益首席投
資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場(chǎng)及產(chǎn)品委員會(huì)委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總
經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)，
易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部分析師、研
究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場(chǎng)
部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、FOF
投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方
達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司成都營(yíng)業(yè)部
研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金管理有
限公司市場(chǎng)拓展部主管、基金經(jīng)理、市場(chǎng)部華東區(qū)大區(qū)銷售經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、南京
分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)國(guó)際
控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。曾任
廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理、
監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、發(fā)展研究中心總經(jīng)理。
范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣
州）有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任中國(guó)工商銀行深圳分行國(guó)
際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、國(guó)際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心
助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司
副董事長(zhǎng)。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方
達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任中國(guó)人民
銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處科員，易方達(dá)基金管理有限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助
理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會(huì)秘書、公
司財(cái)務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)
事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事，
易方達(dá)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察員、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首席營(yíng)運(yùn)
官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固定
收益投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理
有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)理助理、
固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益
投資決策委員會(huì)委員。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部研究員、
市場(chǎng)拓展部副經(jīng)理、市場(chǎng)部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助
理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、
董事會(huì)秘書，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董
事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部職員、
發(fā)展研究中心市場(chǎng)研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，招商基金管理
有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、股票投資部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司宣傳策劃專
員、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃部總經(jīng)理，易
方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)官）、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程研究
員、績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長(zhǎng)、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國(guó)際控股有限公
司董事。曾在北京市國(guó)楓律師事務(wù)所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，曾任易方達(dá)基金管理有限公司公司
法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會(huì)計(jì)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席市
場(chǎng)官）、渠道與營(yíng)銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會(huì)計(jì)
師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
劉碩凌先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、前沿科技研究部總
經(jīng)理、智能應(yīng)用研究部總經(jīng)理，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事。曾任嘉實(shí)基金管理有限公司信息技術(shù)部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理、科技子公司副總經(jīng)理，
天弘基金管理有限公司智能投資部總經(jīng)理助理，易方達(dá)基金管理有限公司金融科技部副總經(jīng)
理、創(chuàng)新研究中心副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)中心副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心總經(jīng)理。
2、基金經(jīng)理
張清華先生，物理學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)董事
總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。
張清華歷任基金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)安心回報(bào)債券 2013-12-23 -
易方達(dá)裕豐回報(bào)債券 2014-01-09 -
易方達(dá)豐和債券 2016-11-23 -
易方達(dá)安盈回報(bào)混合 2017-02-16 -
易方達(dá)新收益混合 2018-12-25 -
易方達(dá)悅興一年持有混合 2020-11-27 -
易方達(dá)全球配置混合（QDII） 2023-09-05 -
易方達(dá)瑞程混合 2016-12-15 2018-02-02
易方達(dá)瑞弘混合 2017-01-11 2018-02-02
易方達(dá)瑞景混合 2016-08-06 2018-02-02
易方達(dá)瑞通混合 2016-12-07 2018-02-02
易方達(dá)瑞選混合 2015-12-09 2018-02-02
易方達(dá)新利混合 2016-03-15 2018-02-02
易方達(dá)新收益混合 2015-04-17 2018-02-02
易方達(dá)新享混合 2016-03-29 2018-02-02
易方達(dá)新鑫混合 2016-03-15 2018-02-02
易方達(dá)裕如混合 2015-04-02 2018-02-02
易方達(dá)裕鑫債券 2016-09-05 2019-09-28
易方達(dá)瑞和混合 2018-02-07 2020-03-07
易方達(dá)瑞信混合 2018-01-30 2020-03-07
易方達(dá)鑫轉(zhuǎn)添利混合 2018-08-09 2020-03-07
易方達(dá)鑫轉(zhuǎn)增利混合 2018-11-07 2020-03-07
易方達(dá)鑫轉(zhuǎn)招利混合 2019-01-29 2020-03-07
易方達(dá)安心回饋混合 2015-05-29 2021-09-08
易方達(dá)裕祥回報(bào)債券 2016-01-22 2021-09-08
易方達(dá)磐固六個(gè)月持有混合 2020-09-03 2021-09-18
易方達(dá)豐華債券 2019-02-19 2022-03-22
周瓊女士，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理
助理。曾任凱仁投資咨詢（上海）有限公司客戶經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司投資支持專
員、研究員。周瓊現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)鑫轉(zhuǎn)添利混合 易方達(dá)新利混合
易方達(dá)安心回報(bào)債券 易方達(dá)新享混合
易方達(dá)安盈回報(bào)混合 易方達(dá)新鑫混合
易方達(dá)瑞和混合 易方達(dá)豐惠混合
易方達(dá)瑞信混合 易方達(dá)瑞錦混合
易方達(dá)新收益混合 易方達(dá)悅興一年持有混合
易方達(dá)裕豐回報(bào)債券 易方達(dá)瑞通混合
易方達(dá)瑞景混合 易方達(dá)全球配置混合（QDII）
易方達(dá)瑞興混合 易方達(dá)豐和債券
易方達(dá)瑞智混合
胡文伯先生，金融數(shù)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基
金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益研究員。胡文伯歷任基金經(jīng)
理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)裕鑫債券 2023-01-20 -
易方達(dá)鑫轉(zhuǎn)招利混合 2023-03-16 -
易方達(dá)磐固六個(gè)月持有混合 2023-06-21 -
易方達(dá)雙債增強(qiáng)債券 2020-10-16 2023-04-14
易方達(dá)瑞安混合發(fā)起式 2023-03-16 2024-10-09
易方達(dá)瑞康混合 2023-03-16 2024-10-09
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)豐和債券 易方達(dá)悅安一年持有債券
易方達(dá)裕豐回報(bào)債券 易方達(dá)悅享一年持有混合
易方達(dá)磐恒九個(gè)月持有混合
本基金歷任基金經(jīng)理情況：鐘鳴遠(yuǎn)，管理時(shí)間為2013年8月23日至2014年1月17
日；張雅君，管理時(shí)間為2017年7月28日至2025年9月29日。
3、多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)成員
本公司多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)成員包括：張清華先生、付浩先生、孫松先生、張雅君女
士、王成先生。
張清華先生，同上。
付浩先生，同上。
孫松先生，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理。
張雅君女士，易方達(dá)基金管理有限公司多資產(chǎn)公募投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)研究部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理。
王成先生，易方達(dá)基金管理有限公司多資產(chǎn)專戶投資部總經(jīng)理、年金投資管理部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)
層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)
進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當(dāng)，
對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。
建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管
理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，及時(shí)回
顧分析和評(píng)估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測(cè)系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對(duì)待不同基金；完善交易記錄，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過合理的估值方法和估值程序等
會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)建立
會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長(zhǎng)的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992年10月19日
經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)主要包括：
吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代
理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代
理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；
國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人
民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份
制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長(zhǎng)，
各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年
更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，
目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資
產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)中心（含合肥分中心）六個(gè)職能處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全
球資產(chǎn)托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資
產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)
托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場(chǎng)的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國(guó)建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行
長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國(guó)建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副
行長(zhǎng)、黨委委員，中國(guó)建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行公
司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會(huì)書記、董事長(zhǎng)。
李國(guó)光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財(cái)部總經(jīng)
理，天津分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)主任，
總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部
總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2025年12月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為16211.08億元，
托管證券投資基金共536只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管
規(guī)則和本行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想。確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保
證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)
業(yè)務(wù)部門建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系。總行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭
管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管控工作。總行資產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控
管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)
督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級(jí)
組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)
控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)管理理
念，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。
制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)
務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，
托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對(duì)各類突發(fā)事件或故
障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦
公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對(duì)業(yè)務(wù)情況
進(jìn)行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過專項(xiàng)/全面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險(xiǎn)
隱患。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包
括：
（1）《中華人民共和國(guó)證券法》；
（2）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》；
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資
比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使對(duì)
基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，不受任
何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的自動(dòng)處理程
序進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；
（3）對(duì)非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人工監(jiān)督的方
法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)告形式向基
金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期報(bào)告包括提示函、臨時(shí)
日?qǐng)?bào)、其他臨時(shí)報(bào)告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對(duì)基金管理人
違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如果基金管理人對(duì)違規(guī)事項(xiàng)未予糾正，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有重大違規(guī)行為時(shí)，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正；
（3）針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時(shí)提供有
關(guān)情況和資料。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所
地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號(hào)富力中心23層
負(fù)責(zé)人：林澤軍
電話：（020）28261688
傳真：（020）28261666
經(jīng)辦律師：林澤軍、凌娜、張書杰
聯(lián)系人：凌娜
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
六、基金份額的分類
（一）基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別之間的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆時(shí)發(fā)布的有關(guān)公
告或更新的招募說明書。
每類基金份額的具體規(guī)定詳見下表：
份額類別 A類基金份額 C類基金份額
申購(gòu)費(fèi) 收取 不收取
首次申購(gòu)最低金額 1元(直銷中心為5萬元) 1元(直銷中心為5萬元)
追加申購(gòu)最低金額 1元(直銷中心為1000元) 1元(直銷中心為1000元)
單筆贖回最低份額 1份 1份
基金交易賬戶最低基金份額余額 1份 1份
銷售服務(wù)費(fèi)(年費(fèi)率) 不收取 0.4%
注：本基金不同份額類別的適用費(fèi)率等有所差異，并可能發(fā)生調(diào)整，敬請(qǐng)投資者予以關(guān)
注。
（二）基金管理人可在不損害基金份額持有人利益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，增
加新的基金份額類別、或調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止某一基金份額類別的
銷售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)
規(guī)定、并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2013年4月27日《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證
券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]606號(hào)）核準(zhǔn)募集。
本基金為契約型開放式債券型證券投資基金?；鸬拇胬m(xù)期為不定期。
本基金募集期間每份基金份額的初始面值為1.00元人民幣。
本基金募集期自2013年8月8日到2013年8月21日。募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定
的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
八、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金基金合同于2013年8月23日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬
元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案。
基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人
有權(quán)直接終止基金合同進(jìn)行清算。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
九、基金份額的申購(gòu)、贖回
（一）基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（二）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷
售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（三）申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
本基金在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深
圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或
基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金A類基金份額已于2013年9月23日開始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，本基金C類基
金份額于2022年8月23日開始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（四）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，其中C類基金份額首筆申購(gòu)當(dāng)日的申購(gòu)價(jià)格為當(dāng)日A類基金份
額的基金份額凈值；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有
人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖
回，以確定所適用的贖回費(fèi)率。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無效。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)及申購(gòu)
份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還
給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)
生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法
參照基金合同有關(guān)條款處理。
（六）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、申購(gòu)金額的限制
投資人通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣
1元，追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次申購(gòu)的單筆最
低限額為人民幣50,000元，追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)
定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相
關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購(gòu)費(fèi)）
投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購(gòu)
金額的限制。
投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但對(duì)于可能導(dǎo)致單一投
資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人
有權(quán)采取控制措施。當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申
購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益,具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份
（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該
類基金份額全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不
足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額一次性全
部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵
循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額
和贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（七）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，
在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
2、申購(gòu)費(fèi)率：
對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過直銷中心申購(gòu)的特定投資群體與除此之外的其他投
資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年
金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃
以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房
公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基
金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過本公司直銷中心申購(gòu)本基金。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減特
定投資群體申購(gòu)本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
通過基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額M（元）（含申購(gòu)費(fèi)） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬 0.10%
100萬≤M＜200萬 0.08%
200萬≤M＜500萬 0.04%
M≥500萬 1000元/筆
其他投資者申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額M（元）（含申購(gòu)費(fèi)） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬 1.0%
100萬≤M＜200萬 0.8%
200萬≤M＜500萬 0.4%
M≥500萬 1,000元/筆
在申購(gòu)費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購(gòu)A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)適用單筆申
購(gòu)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。
本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。
3、贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額贖回費(fèi)率見下表：
持有時(shí)間（天） A類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30-364 0.10%
365-729 0.08%
730-1094 0.06%
1095及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分A類基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。所收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率見下表：
持有時(shí)間（天） C類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7-29 0.5%
30及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分C類基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期少于30天（不含）的
C類基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；
對(duì)于每份申購(gòu)份額，持有期自該基金份額申購(gòu)確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，調(diào)整后的申購(gòu)
費(fèi)率和贖回費(fèi)率在《更新的招募說明書》中列示。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
（八）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購(gòu)當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。申購(gòu)涉及金額、份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回費(fèi)用、贖回金額的單位為
人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于500萬（含）以上適用固定金額申購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－固
定申購(gòu)費(fèi)金額）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)率
為1.0%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購(gòu)份額
為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.0%）=99,009.90元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-99,009.90=990.10元
申購(gòu)份額=99,009.90/1.040=95,201.83份
例：某投資人（特定投資群體）通過本管理人的直銷中心投資1,000,000元申購(gòu)本基金
A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)率為0.08%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.040元，
則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=1,000,000/（1+0.08%）=999,200.64元
申購(gòu)費(fèi)用=1,000,000-999,200.64=799.36元
申購(gòu)份額=999,200.64/1.040=960,769.85份
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日C類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的
基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=100,000/1.040=96,153.85份
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為100天，則對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.016元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.016×0.10%＝10.16元
贖回金額=10,000×1.016-10.16＝10,149.84元
例：某投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則對(duì)應(yīng)的
贖回費(fèi)率為1.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.016元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.016×1.5%＝152.40元
贖回金額=10,000×1.016-152.40＝10,007.60元
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
計(jì)算日該類基金份額的基金份額凈值=計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該
類基金份額總份額。
本基金各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后三位，小數(shù)點(diǎn)后第四位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，
并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，各類基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計(jì)算并公告。
（九）申購(gòu)和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理
登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理扣除權(quán)
益的登記手續(xù)。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人最
遲于開始實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延
期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
（十一）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的某一類或多類份額申購(gòu)申
請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接收投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
（3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（7）當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額
或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；
或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）項(xiàng)情形且基金管理人
決定暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的某一類或多類份額贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。若出現(xiàn)上述第（4）項(xiàng)所述情形，按基金合同的相
關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
3、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購(gòu)情況的，基金管理人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)要求在規(guī)定期限內(nèi)在指
定媒介上刊登暫停公告；發(fā)生上述暫停贖回情況的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
十、基金的轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃
（一）基金轉(zhuǎn)換開始日及時(shí)間
本基金A類基金份額于2013年9月23日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金C類基金份
額于2022年8月23日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金在每個(gè)工作日辦理基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基
金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（二）基金轉(zhuǎn)換的原則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同
一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小
數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金
的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
4、基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始
計(jì)算。
5、投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必
須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
6、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注
冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)
換的處理原則。
7、具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金更
新招募說明書的規(guī)定。其中轉(zhuǎn)入本基金的份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位
以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
（三）基金轉(zhuǎn)換的程序
1、基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
投資人在提交轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)無效。
2、基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作
為基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2
工作日及之后查詢成交情況。
（四）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次
性贖回或轉(zhuǎn)出該類基金份額全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基
金份額余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額剩余
份額一次性全部贖回。
（五）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其
中贖回費(fèi)用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基
金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，具體實(shí)施辦法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)公
告。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
（六）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
H=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；F為
貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；G為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率；H為
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份額
對(duì)應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)和
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未
付收益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基
金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)于
通過本公司直銷中心實(shí)施差別申購(gòu)費(fèi)率的投資群體，轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
率首先按兩只基金其他投資者的申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算初始值，在此基礎(chǔ)上，當(dāng)本基金作為轉(zhuǎn)入基金
時(shí)，最終申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率可參照上述群體在本公司直銷中心申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)率相對(duì)于其他
投資者申購(gòu)費(fèi)率的相同折扣比例執(zhí)行）。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入
基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率的差異情況
而定并見相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方法舉例：
假設(shè)某持有人（其他投資者）持有本基金A類基金份額10,000份，持有100天，現(xiàn)欲
轉(zhuǎn)換為易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型證券投資基金；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為
1.100元，轉(zhuǎn)入基金易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型證券投資基金T日的基金份額凈值為1.020
元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率為0.1%，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.00%。轉(zhuǎn)換份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.100=11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0.1%=11.00元
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率÷（1＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）=
（11,000.00-11.00)×1.0%÷(1+1.0%)=108.80元
轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=11.00+108.80=119.80元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00-119.80=10880.20元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10880.20÷1.020=10666.86份
注：本基金開通與易方達(dá)旗下其它開放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、
申購(gòu)贖回T+1日確認(rèn)、已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、且通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶投資）之間
的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。投資者需到同時(shí)
銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時(shí)
間和辦理方式以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時(shí)轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩
位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益
歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
（七）基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T+2工作日起有權(quán)
贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
（八）基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額后
的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）之和超過上一開放
日基金總份額的10%，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先
級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和
基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)（除另有公告外）；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，
未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
（九）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可采取拒絕或暫停接
受投資者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)等措施。
（3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（7）當(dāng)一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)
金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限
時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的措施。
（9）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（10）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）、（10）項(xiàng)暫?；疝D(zhuǎn)換
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登相關(guān)公告。
（十）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下
調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在至少一種
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上予以公告。
（十一）定期定額投資計(jì)劃
本基金A類基金份額已于2019年3月8日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金C類基
金份額于2022年8月23日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實(shí)施辦法參見相關(guān)公告。
十一、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與解凍
（一）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
（二）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（三）基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十二、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金主要投資于債券資產(chǎn)，嚴(yán)格管理權(quán)益類品種的投資比例，在控制基金資產(chǎn)凈值波
動(dòng)的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等債券資產(chǎn)，股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于
股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，深入分析貨幣和財(cái)政政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市
場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)等，綜合考量各類資產(chǎn)的市場(chǎng)容量、市場(chǎng)流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
等因素，在股票、債券和銀行存款等資產(chǎn)類別之間進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置，確定資產(chǎn)的最優(yōu)配置比例。
2、債券資產(chǎn)投資策略
（1）債券投資策略
本基金在債券投資上主要通過久期配置、類屬配置、期限結(jié)構(gòu)配置和個(gè)券選擇四個(gè)層次
進(jìn)行投資管理。
1）在久期配置方面，本基金將對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、經(jīng)濟(jì)周期所處階段和宏觀經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)
向等進(jìn)行研究，預(yù)測(cè)未來收益率曲線變動(dòng)趨勢(shì)，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，提高
債券組合的總投資收益。
2）在類屬配置方面，本基金將對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)利率走勢(shì)、資金供求變化，以及
信用債券的信用風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行分析，根據(jù)各債券類屬的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)債券類屬資
產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定債券類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
3）在期限結(jié)構(gòu)配置方面，本基金將對(duì)市場(chǎng)收益率曲線變動(dòng)情況進(jìn)行研判，在長(zhǎng)期、中
期和短期債券之間進(jìn)行配置，適時(shí)采用子彈型、啞鈴型或梯型策略構(gòu)建投資組合，以期在收
益率曲線調(diào)整的過程中獲得較好收益。
4）在個(gè)券選擇方面，對(duì)于國(guó)債、央行票據(jù)等非信用類債券，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)變
量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的分析，預(yù)測(cè)未來收益率曲線的變動(dòng)趨勢(shì)，綜合考慮組合流動(dòng)性決定投資
品種；對(duì)于信用類債券，本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、
流動(dòng)性等因素，對(duì)信用債進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，積極發(fā)掘信用利差具有相對(duì)投資機(jī)會(huì)的個(gè)券進(jìn)
行投資，并采取分散化投資策略，嚴(yán)格控制組合整體的違約風(fēng)險(xiǎn)水平。
（2）銀行存款投資策略
本基金將對(duì)利率市場(chǎng)整體環(huán)境和利率走勢(shì)進(jìn)行深入分析，在對(duì)交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)
估的基礎(chǔ)上，向交易對(duì)手銀行進(jìn)行詢價(jià)，確定各存款銀行的投資比例，并選取利率報(bào)價(jià)較高
的銀行進(jìn)行存款投資。
（3）杠桿投資策略
本基金將對(duì)資金面進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，比較債券收益率、存款利率和融資成本，判
斷利差空間，通過杠桿操作放大組合收益。
（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要取決于其股權(quán)價(jià)值、債券價(jià)值和內(nèi)嵌期權(quán)價(jià)值，本基金管理人將
對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，選擇具有較高投資價(jià)值的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資。此外，本基
金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預(yù)計(jì)中簽率、模型定價(jià)結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新券的申購(gòu)。
3、股票投資策略
（1）新股申購(gòu)策略
本基金通過對(duì)新股發(fā)行公司的行業(yè)景氣度、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、公司競(jìng)爭(zhēng)力、利潤(rùn)成長(zhǎng)性等因
素的分析，參考同類公司的估值水平，進(jìn)行股票的價(jià)值評(píng)估，從而判斷一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差的
大小，并根據(jù)資金成本、過往新股的中簽率及上市后股價(jià)漲幅的統(tǒng)計(jì)、股票鎖定期間投資風(fēng)
險(xiǎn)的判斷，制定新股申購(gòu)策略。
（2）二級(jí)市場(chǎng)股票投資策略
本基金二級(jí)市場(chǎng)股票投資部分主要采取“自下而上”的投資策略，精選高成長(zhǎng)性的優(yōu)勢(shì)
企業(yè)進(jìn)行投資。本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)成長(zhǎng)空間、行業(yè)集中度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
等因素的判斷，對(duì)公司的盈利能力、償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、成長(zhǎng)性、估值水平、公司戰(zhàn)略、
治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式等方面進(jìn)行定量和定性的分析，深入挖掘盈利預(yù)期穩(wěn)步上升、成長(zhǎng)性發(fā)
生根本變化且價(jià)值低估的上市公司，構(gòu)建股票投資組合，并持續(xù)地進(jìn)行組合的優(yōu)化調(diào)整，控
制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和集中性風(fēng)險(xiǎn)，保證股票組合的穩(wěn)定性和收益性。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、
公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)
保值和鎖定收益。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債新綜合財(cái)富指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%。
本基金是債券型基金，其中投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不
高于基金資產(chǎn)的20%。本基金采用“滬深300指數(shù)收益率”和“中債新綜合指數(shù)收益率”分
別作為股票和債券投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并分別賦予10%和90%的權(quán)重，基于指數(shù)的權(quán)威性
和代表性以及本基金的投資范圍和投資理念，選用該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠比較真實(shí)、客觀地反
映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推
出，或者市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金的
投資范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，但應(yīng)取得基金托管人同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案，并及時(shí)公告，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率理論上低于股票型基金、混合型基
金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
（六）投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)
的20%；
（2）現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于權(quán)證的比例限制須遵循最新的法律法規(guī)規(guī)定；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金
托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸芾?
人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（11）、（15）、（16）以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（七）基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。
（八）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十）基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告
的內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2025年10月1日至2025年12月31日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 3,150,719,160.41 16.12
其中：股票 3,150,719,160.41 16.12
2 固定收益投資 16,333,803,861.61 83.55
其中：債券 16,103,871,216.97 82.38
資產(chǎn)支持證券 229,932,644.64 1.18
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 41,919,935.41 0.21
7 其他資產(chǎn) 22,589,286.41 0.12
8 合計(jì) 19,549,032,243.84 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 2,319,681,855.14 14.07
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 560,820,052.55 3.40
J 金融業(yè) 97,865,474.00 0.59
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 172,351,778.72 1.05
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 3,150,719,160.41 19.11
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈
值比例（％）
1 300308 中際旭創(chuàng) 581,800 354,898,000.00 2.15
2 300502 新易盛 682,099 293,902,817.12 1.78
3 600486 揚(yáng)農(nóng)化工 4,015,559 278,639,639.01 1.69
4 688256 寒武紀(jì) 180,528 244,714,730.40 1.48
5 603259 藥明康德 1,901,498 172,351,778.72 1.05
6 688188 柏楚電子 1,216,435 165,301,352.15 1.00
7 300750 寧德時(shí)代 437,900 160,823,154.00 0.98
8 300408 三環(huán)集團(tuán) 3,305,692 151,235,409.00 0.92
9 688521 芯原股份 1,101,000 150,803,970.00 0.91
10 002475 立訊精密 2,629,000 149,090,590.00 0.90
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 9,869,339,095.92 59.86
其中：政策性金融債 1,801,262,139.18 10.93
4 企業(yè)債券 932,577,088.49 5.66
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 4,086,184,708.52 24.79
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 742,742,013.82 4.51
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 473,028,310.22 2.87
10 合計(jì) 16,103,871,216.97 97.68
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 092280080 22光大銀行二級(jí)資本債01A 7,400,000 763,452,931.51 4.63
2 250215 25國(guó)開15 7,550,000 742,471,136.99 4.50
3 092280069 22華夏銀行二級(jí)資本債01 6,500,000 670,712,205.48 4.07
4 250206 25國(guó)開06 4,800,000 485,645,063.01 2.95
5 242480002 24興業(yè)銀行永續(xù)債01 2,900,000 297,598,190.68 1.81
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
序號(hào) 證券代碼 證券名稱 數(shù)量(份) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 260418 G黃河優(yōu) 800,000 81,474,487.76 0.49
2 135755 22吉電優(yōu) 400,000 40,894,710.02 0.25
3 199694 G23XH優(yōu) 300,000 29,866,938.17 0.18
4 199204 23華興優(yōu) 400,000 27,434,082.46 0.17
5 112592 G重慶優(yōu) 200,000 20,695,736.99 0.13
6 112887 G中交泰A 200,000 17,747,114.96 0.11
7 199670 23中公1A 200,000 11,819,574.28 0.07
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國(guó)家開發(fā)銀行在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾
受到國(guó)家外匯管理局北京市分局、中國(guó)人民銀行的處罰。華夏銀行股份有限公司在報(bào)告編制
日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)人民銀行的處罰。寧波銀行股份有限公司在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到中國(guó)人民銀行寧波市分行的處罰。興業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的處罰。中國(guó)工商銀行股份有限公司在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家外匯管理局北京市分局、中國(guó)人民銀行的處罰。中國(guó)光大銀行股份
有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、國(guó)家外匯管理局北京市分局
的處罰。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管
部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,271,203.43
2 應(yīng)收證券清算款 14,183,802.45
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 7,134,280.53
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 22,589,286.41
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 77,912,253.54 0.47
2 127045 牧原轉(zhuǎn)債 70,409,947.12 0.43
3 123247 萬凱轉(zhuǎn)債 67,953,933.50 0.41
4 113691 和邦轉(zhuǎn)債 67,936,902.23 0.41
5 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 67,274,250.37 0.41
6 123254 億緯轉(zhuǎn)債 65,564,078.10 0.40
7 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 51,832,831.06 0.31
8 110095 雙良轉(zhuǎn)債 44,868,826.50 0.27
9 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 35,269,233.82 0.21
10 113632 鶴21轉(zhuǎn)債 32,356,373.79 0.20
11 127067 恒逸轉(zhuǎn)2 18,441,883.16 0.11
12 113056 重銀轉(zhuǎn)債 17,451,222.28 0.11
13 118049 匯成轉(zhuǎn)債 15,227,489.12 0.09
14 113667 春23轉(zhuǎn)債 14,456,071.52 0.09
15 128141 旺能轉(zhuǎn)債 12,026,937.86 0.07
16 113049 長(zhǎng)汽轉(zhuǎn)債 11,587,668.59 0.07
17 113058 友發(fā)轉(zhuǎn)債 9,238,507.97 0.06
18 127095 廣泰轉(zhuǎn)債 9,226,956.13 0.06
19 123188 水羊轉(zhuǎn)債 8,972,039.16 0.05
20 127084 柳工轉(zhuǎn)2 8,410,839.87 0.05
21 110097 天潤(rùn)轉(zhuǎn)債 7,213,936.55 0.04
22 123221 力諾轉(zhuǎn)債 6,851,594.31 0.04
23 123210 信服轉(zhuǎn)債 6,133,619.80 0.04
24 123194 百洋轉(zhuǎn)債 5,942,037.01 0.04
25 123251 華醫(yī)轉(zhuǎn)債 4,198,896.47 0.03
26 118013 道通轉(zhuǎn)債 3,973,621.92 0.02
27 113033 利群轉(zhuǎn)債 2,010,062.07 0.01
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十三、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2013年8月23日，本基金（截至2025年12月31日）的投資業(yè)
績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
1、易方達(dá)裕豐回報(bào)債券A類基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)-(3) (2)-(4)
2016年1月1日至2016年12月31日 0.98% 0.19% 4.41% 0.01% -3.43% 0.18%
2017年1月1日至2017年12月31日 8.56% 0.18% 4.40% 0.01% 4.16% 0.17%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.32% 0.24% 4.40% 0.01% -0.08% 0.23%
2019年1月1日至2019年12月31日 11.76% 0.29% 4.40% 0.01% 7.36% 0.28%
2020年1月1日至2020年12月31日 12.54% 0.35% 4.42% 0.09% 8.12% 0.26%
2021年1月1日至2021年12月31日 6.22% 0.32% 4.17% 0.13% 2.05% 0.19%
2022年1月1日至2022年12月31日 -4.01% 0.28% 0.67% 0.13% -4.68% 0.15%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.51% 0.17% 3.12% 0.09% -1.61% 0.08%
2024年1月1日至2024年12月31 8.88% 0.27% 8.51% 0.13% 0.37% 0.14%
日
2025年1月1日至2025年12月31日 4.16% 0.24% 2.34% 0.10% 1.82% 0.14%
自基金合同生效日至2025年12月31日 142.28% 0.28% 69.39% 0.08% 72.89% 0.20%
2、易方達(dá)裕豐回報(bào)債券C類基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)-(3) (2)-(4)
2022年8月24日至2022年12月31日 -2.08% 0.25% -0.67% 0.12% -1.41% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.09% 0.17% 3.12% 0.09% -2.03% 0.08%
2024年1月1日至2024年12月31日 8.39% 0.26% 8.51% 0.13% -0.12% 0.13%
2025年1月1日至2025年12月31日 3.76% 0.24% 2.34% 0.10% 1.42% 0.14%
2022年8月24日至2025年12月31日 11.34% 0.23% 13.76% 0.11% -2.42% 0.12%
注：（1）本基金歷任基金經(jīng)理情況：鐘鳴遠(yuǎn)，管理時(shí)間為2013年8月23日至2014年
1月17日；張雅君，管理時(shí)間為2017年7月28日至2025年9月29日。
（2）自2020年7月9日起，本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)由“同期中國(guó)人民銀行公布的三年期
銀行定期整存整取存款利率（稅后）+1.5%”變更為“中債新綜合財(cái)富指數(shù)收益率*90%+滬深
300指數(shù)收益率*10%”。
（3）自2022年8月23日起，本基金增設(shè)C類份額類別，份額首次確認(rèn)日為2022年8
月24日。
十四、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十五、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估
值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等債券資產(chǎn)，采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值。
4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5、如有充足理由認(rèn)為按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管
人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十六、基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基
金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的40%，若《基金
合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過15
個(gè)工作日。
（六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十七、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.4%，按
前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)?
見本招募說明書“八、基金份額的申購(gòu)、贖回”中的“（七）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)”、“（八）
申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格”和“九、基金的轉(zhuǎn)換”中的“（五）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用”、“（六）
基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式”的相關(guān)規(guī)定。
2、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進(jìn)行申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的交
易費(fèi)率，請(qǐng)具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。
3、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基
金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
（五）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定針對(duì)全部或部分份額類別調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率等相
關(guān)費(fèi)率。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（七）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十九、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等
規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或
者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)
的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明
書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（19）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（20）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（21）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋
賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬
戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。本招募說明書“基金份額的申購(gòu)、贖回”部分的申購(gòu)、贖回
規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并
披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（五）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主
要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指因金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。利
率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本基金主要投資方向包
括債券、票據(jù)和銀行存款，其收益水平直接受到利率變化的影響。
3、再投資風(fēng)險(xiǎn)
債券、票據(jù)償付本息后以及回購(gòu)到期后可能由于市場(chǎng)利率的下降面臨資金再投資的收益
率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基
金資產(chǎn)的實(shí)際收益率。
5、信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人不能按期還本付息或回購(gòu)交易中交易對(duì)手在回購(gòu)到期履行交割責(zé)任時(shí)，不能
償還全部或部分證券或價(jià)款，都可能使本基金面臨信用風(fēng)險(xiǎn)。
6、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
如果股票市場(chǎng)下跌，本基金持有股票部分將面臨下跌風(fēng)險(xiǎn)。另外，如果新股發(fā)行數(shù)量減
少或新股申購(gòu)收益率降低甚至虧損，或政策發(fā)生變化導(dǎo)致本基金無法參與新股認(rèn)購(gòu)，將使本
基金面臨收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)。
7、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受多種因素影響。如果公司經(jīng)營(yíng)不善，其債券價(jià)格可能下跌；同時(shí)，其
償債能力也會(huì)受到影響。
（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金為債券型基金，主要投資于債券、股票等，一般情況下，這些資產(chǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性較
好。
但不排除在特定階段、特定市場(chǎng)環(huán)境下特定投資標(biāo)的出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況。因此，本
基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，可能存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一是基金管理人建倉(cāng)或進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，
可能由于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性相對(duì)不足而無法按預(yù)期的價(jià)格買進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者
的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格賣出債券或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影
響。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投資人
的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)
超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的
贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“基金份額的申購(gòu)、贖回”之“巨額
贖回的認(rèn)定及處理方式。”
發(fā)生上述情形時(shí)，投資人面臨無法全部贖回或無法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)。
3、除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、
延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見招募說明書“基金份額的
申購(gòu)、贖回”之“拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理”的相關(guān)規(guī)
定。若本基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基
金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫停基金估值的情形、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值的情形”的
相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停基金估值，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份額凈值，另一
方面基金將延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)，延緩支付贖回款項(xiàng)可能影響投
資者的資金安排，暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)將導(dǎo)致投資者無法申購(gòu)或贖回本基金。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
（三）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資
基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，
將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致
或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作
情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要
求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
（五）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、參與權(quán)益類投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%。
因此，本基金除承擔(dān)利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨股票市場(chǎng)下跌、
新股發(fā)行數(shù)量減少或新股申購(gòu)收益率降低甚至可能出現(xiàn)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)，
從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，可選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科
創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進(jìn)入退市流程，將面
臨退出難度較大、成本較高的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)相對(duì)集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上市門檻略低于A股其他
板塊，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，個(gè)股投資風(fēng)險(xiǎn)加大。此外，科創(chuàng)板
企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)高的特征，市場(chǎng)可比公司較少，估值與發(fā)行定
價(jià)難度較大。同時(shí)，科創(chuàng)板競(jìng)價(jià)交易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個(gè)交易
日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，
可能導(dǎo)致較大的股票價(jià)格波動(dòng)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動(dòng)性相對(duì)較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行
時(shí)，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能導(dǎo)致基金面臨無法及時(shí)
變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)
市場(chǎng)情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運(yùn)作產(chǎn)生相
應(yīng)調(diào)整變化。
3、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，
本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制
相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方
面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可
能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差
異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上
市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制
度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金合同終止風(fēng)險(xiǎn)
如本基金基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基
金管理人有權(quán)直接終止基金合同進(jìn)行清算，且不需要召開基金份額持有人大會(huì)審議。持有人
此時(shí)面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯(cuò)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因金融市場(chǎng)危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事
項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事
項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議
意見之日起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管
理人有權(quán)直接終止基金合同進(jìn)行清算。上述事項(xiàng)無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。具體辦
理規(guī)則詳見基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，但依據(jù)本基金合同第十九部分約定的終止本基金合同的情形
除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、
調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可
的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金
份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會(huì)議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的50%（含50%，如將來法律法規(guī)修改，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%，如將來法律法規(guī)修改，以屆時(shí)
有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的有關(guān)證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代理投
票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金
登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%，如將來法律法規(guī)修改，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）通過方為有效；除下列
第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二，如將來法律法規(guī)修改，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）通過方可做
出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議
意見之日起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個(gè)工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管
理人有權(quán)直接終止本基金合同進(jìn)行清算。上述事項(xiàng)無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。具體
辦理規(guī)則詳見基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人
應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將
爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁
費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書
面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人:吳欣榮
成立時(shí)間：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2001］4號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)
行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯
匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；
結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資
信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；信托投資公司資金信托
托管業(yè)務(wù)；專項(xiàng)委托資金托管業(yè)務(wù)；中比產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)
務(wù)；農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年
金賬戶管理業(yè)務(wù)；短期融資券承銷業(yè)務(wù)；中央單位預(yù)算外資金收入收繳代理業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行
業(yè)務(wù)；網(wǎng)上支付稅費(fèi)業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資基金托管業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行（外匯）結(jié)售付匯業(yè)
務(wù)；信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)資本金存款行業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；
經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投
資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求
的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金
合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等債券資產(chǎn)，股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于
股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（二）基金托管人對(duì)投融資比例的監(jiān)督
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)
的20%；
（2）現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于權(quán)證的比例限制須遵循最新的法律法規(guī)規(guī)定；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金
托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸芾?
人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（11）、（15）、（16）以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基
金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券；
6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動(dòng)；
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投資可不受上
述規(guī)定限制。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管協(xié)議基金投資禁
止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易
進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)
聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章或托管部章并書面提交?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確
保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金
從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)
生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交
易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)控制
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行
業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手
所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋送ㄟ^電話與管理人確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚
未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前
3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律
責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)
任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及
時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督
基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀
行的名單，并于每季度前五個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供符合條件的所有存款銀行名單，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
（六）對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受
限證券。
3、基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)
行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方約定的方式確認(rèn)收到上述資料。
4、基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)
格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付
時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前一個(gè)工作
日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5、基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為
上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的
消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受
限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（七）基金托管人的其他監(jiān)督事項(xiàng)
基金托管人根據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等事項(xiàng)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
若基金宣傳推介材料中需登載本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人應(yīng)根據(jù)《銷售辦法》等相關(guān)
法規(guī)編制本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，并及時(shí)提交基金托管人復(fù)核，基金托管人按照《銷售辦法》對(duì)本
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行復(fù)核。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作違規(guī)時(shí)的處理方式和程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令或其實(shí)際投資運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人
收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基
金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告以及其他履行基金托管人監(jiān)督職責(zé)的行為，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提
出警告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）根據(jù)《基金法》、《基金合同》及其它有關(guān)規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人履行
托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)
產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人的合法合規(guī)指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的資金劃撥等指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金管理人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違法違
規(guī)行為，有權(quán)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人有權(quán)利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的直接損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托
管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，
包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提
出警告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、本基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管本基金的財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。托管人不對(duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。
3、基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定開設(shè)基金的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，如基金托管人無法從公
開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收，因基金應(yīng)收資產(chǎn)未及時(shí)到賬給基金造成的損
失，基金管理人負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)證
1、基金募集期間募集的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶
由基金管理人開立并管理。
2、基金募集結(jié)束，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行
驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字
方為有效。
3、基金募集結(jié)束，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定和《基金合同》的約定后，基金管理人應(yīng)及時(shí)將屬于本基
金資產(chǎn)的全部有效認(rèn)購(gòu)資金劃入托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。基金托
管人收到有效認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資產(chǎn)到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給基
金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
4、基金募集期屆滿且未能達(dá)到基金備案條件，《基金合同》不生效，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人負(fù)責(zé)按相關(guān)規(guī)定在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立資產(chǎn)托管專戶。該資產(chǎn)托
管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用銀行存款賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的
一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金托
管人提供開戶所需資料并提供其他協(xié)助。基金托管人根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理基
金銀行存款賬戶的資金劃付。
2、基金的資產(chǎn)托管專戶印章由基金托管人保管和使用?；疸y行存款賬戶的開立和使
用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任
何其他銀行賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金
管理?xiàng)l例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理
的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）上海分公司、
深圳分公司以本基金和基金托管人聯(lián)名的名義開立證券賬戶,該賬戶用于本基金證券投資的
交割和存管?；鹜泄苋素?fù)責(zé)辦理證券賬戶的開立事宜，并對(duì)證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中
登公司上海分公司、深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展該基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶，亦不得使用本基金的任何
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人保管證券賬戶卡原件。
5、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)
規(guī)則執(zhí)行。
6、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間債券托管專戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
上海清算所的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海清算
所開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）其它賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。存款賬戶必須以基金名義
開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋本基金預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬
機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，也可
以存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心及其他有權(quán)保管機(jī)構(gòu)的代保管庫(kù)中。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)
物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基
金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金管理人代表基金簽署與基金投資有關(guān)的各類合同并及時(shí)通知基金托管人。由基金管
理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件由基金管理人保管。除本協(xié)議另有
規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)
合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同。重大合同由基金管理人按規(guī)定
保管15年。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)，各類基金份額的基金
份額凈值的計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按
規(guī)定公告，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，
按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等債券資產(chǎn)，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（5）如有充足理由認(rèn)為按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（5）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管
人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金會(huì)計(jì)核算由基金管理人承擔(dān)，基金托管人復(fù)核?；鹜泄苋艘矐?yīng)按雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)；雙方管理或托管的
不同基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，應(yīng)完全分開，單獨(dú)編制和保管。
若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基
金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此核算。
基金管理人按日編制基金估值表，與基金托管人核對(duì)，從而核對(duì)證券交易賬目。
基金托管人辦理基金的資金收付、證券實(shí)物出入庫(kù)所獲得的憑證，由基金托管人保管原
件并記賬，每日將指令回執(zhí)和單據(jù)復(fù)印件傳真給基金管理人。
基金管理人與基金托管人對(duì)基金賬冊(cè)每月核對(duì)一次。經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，
基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的賬冊(cè)記錄完全相符。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人、基金托管人分別負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定編制，基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)
核基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表。
（2）報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后,進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對(duì)無誤后，在
核對(duì)過的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人的業(yè)務(wù)章，各留存一份。
（3）報(bào)表報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成；季度報(bào)告在《基金合同》生效后
每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完成并公告；基金合同生效后，基金招募說明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)
站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)
在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完
成并公告。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。以上報(bào)告的具體公告時(shí)間以
證監(jiān)會(huì)的要求為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)在
月度報(bào)告內(nèi)容截止日后的3個(gè)工作日內(nèi)完成在月度報(bào)表編制，加蓋公章后，以傳真方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報(bào)告內(nèi)容截止日的30日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)
告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基
金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在年度報(bào)告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提
供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理
人提供的報(bào)告上加蓋公章，雙方各留存一份。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管；
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、《基金合同》生效日的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
3、每季度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，開放式基
金的管理人應(yīng)按照基金托管人的要求于每季度前3個(gè)工作日內(nèi)以雙方約定的方式向基金托
管人提供上季度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)電子數(shù)據(jù)。在《基金合同》生效日、
基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日等日期，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供上述日期的基金份
額持有人名冊(cè)。基金管理人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。保管
方式可以采用電子或文檔的形式。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。在基金托管人
要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒
絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額
持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如
基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并應(yīng)代為履行保
管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用給予補(bǔ)償。
為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人以及基
金管理人委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。
七、爭(zhēng)議解決方式
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）。
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)
商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會(huì),仲裁地點(diǎn)為北京市,仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有法律約束力，仲裁費(fèi)用由
敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）基金托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在符合法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，可以對(duì)協(xié)議
進(jìn)行變更。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議
的變更應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
1、本基金的《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金管理人接管其基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《基金合同》或其它法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十五、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金
份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心、微信小程序“易方達(dá)易服務(wù)”查詢
歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）、微信小程序“易
方達(dá)易服務(wù)”查閱對(duì)賬單。
2、本公司每年度以短信、APP、公眾號(hào)、小程序或其他形式等任意一種形式向通過易方達(dá)
直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本
公司定制短信等形式的月度對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，或
反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自
己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說明書》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十六、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-21
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2025-03-25
易方達(dá)基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025-03-31
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-31
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 2025-04-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-05-17
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金獲配芯原股份（688521）非公開發(fā)行A股及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告 2025-06-28
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于設(shè)立易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司的公告 2025-07-03
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于董事變更情況的公告 2025-07-10
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告 2025-07-11
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第2季度報(bào)告提示性公告 2025-07-21
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金獲配TCL科技（000100）非公開發(fā)行A股的公告 2025-08-16
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年中期報(bào)告提示性公告 2025-08-30
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于公司旗下部分基金估值調(diào)整情況的公告 2025-09-04
易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025-09-30
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-09-30
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第3季度報(bào)告提示性公告 2025-10-28
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止錦州銀行股份有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-11-01
注：以上公告事項(xiàng)按照法律法規(guī)規(guī)定在相關(guān)規(guī)定媒介披露。
二十七、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和基金托管人處，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可
按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十八、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金募集的文件；
2、《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金基金合同》；
3、《易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2026年1月31日
易方達(dá)裕豐回報(bào)債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf